两性故事 成齐银行、天津农商行受罚！银行基金销售违章频现 成齐银拟对锦程消金增资

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金融虎讯 1月7日音信，日前，四川证监局泄漏了《对于对成齐银行股份有限公司选拔出具警示函模范的决定》，成齐银行在基金销售业务中暴清楚多项问题，激发市集关心。

据四川证监局指出，成齐银行基金销售业务存在一系列违章行为。其一，里面放胆轨制不健全，这可能导致基金销售经过中穷乏有用的风险防控和标准处置；其二，部分基金销售东谈主员未获得基金从业经历，这无疑对投资者的权柄保护带来潜在风险；其三，里面侦查机制不健全，不利于激励职工合规开展业务。

上述行为违犯了《公开召募证券投资基金销售机构监督处置想法》（证监会令第175号）第二十五条、三十条第一款登第二款规矩。依据该想法第五十三条的规矩，四川证监局决定对成齐银行选拔出具警示函的行政监督处置模范。

无稀奇偶，同月天津证监局也对天津农村贸易银行选拔了责令改正的监督处置模范，并记入证券期货市集诚信档案。天津农商银行在基金销售业务方面雷同存在问题，具体阐扬为基金销售业务部门负责东谈主未获得基金从业经历，且未向天津证监局进行任职备案；基金销售信息处置平台运营戒备东谈主员未获得基金从业经历。

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值得一提的是，成齐银行不久前审议通过了参与四川锦程破费金融的增资扩股决策。锦程消金计较采取成本公积转增、未分拨利润转增以及现存激动现款出资这三种面容，将注册成本加多至10亿元。成齐银行算作锦程消金的迫切激动，计较参与这次现款增资，若增资完成，成齐银即将不竭保合手其第一大激动的地位。不外，当今这次增资事宜尚需获得监管部门的核准，方能认真落地扩充。